Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp. Các lỗi thường gặp như không công bố thông tin, công bố thông tin không đúng hạn…
Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Việt Cát bị phạt tổng cộng 312,5 triệu đồng. Doanh nghiệp có trụ sở tại tòa nhà DOJI Tower, số 5 Lê Duẩn, Hà Nội. Ngân hàng TPBank là công ty mẹ của quỹ này, sở hữu 99,9% vốn, tại ngày 30/9.
Trong đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán (Công ty không tuân thủ Điều lệ Quỹ đầu tư Giá trị Việt khi đầu tư vào tổ chức là người có liên quan của công ty).
UBCKNN phạt 175 triệu đồng vì công ty vi phạm quy định về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân (Trong năm 2022 và 2023, công ty đã tạm ứng tiền cho 2 nhân viên của Công ty không có nội dung công việc cụ thể).
Công ty cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Công ty đã bố trí 1 nhân sự thực hiện đầu tư tài chính đồng thời là nhân viên điều hành cho Quỹ Đầu tư Giá trị Việt).
Nhiều doanh nghiệp bị phạt vì vi phạm công bố thông tin (Ảnh minh họa: Đăng Đức).
Công ty cổ phần Đường Man cũng bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn quy định.
Cụ thể, công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng tiền từ phát hành trái phiếu; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; báo cáo tài chính bán niên 2021-2022-2023… Đường Man còn bị áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành chính nhiều lần.
Đường Man là doanh nghiệp thuộc Hòa Bình Group do ông Nguyễn Hữu Đường làm Chủ tịch HĐQT. Đường Man sản xuất malt – nguyên liệu chính để sản xuất bia và là một trong những nhà cung cấp Malt chính thức cho Tổng Công ty cổ phần Bia – Rượu – Nước giải khát Sài Gòn (Sabeco). Còn ông Nguyễn Hữu Đường (đại gia Đường “Bia”) cũng nổi danh với công trình khách sạn dát vàng tại Hà Nội.
Cũng liên quan tới việc không công bố đối với thông tin phải công bố, Công ty cổ phần Tập đoàn tư vấn đầu tư xây dựng Kiên Giang (CIC Group) bị phạt 92,5 triệu đồng. Doanh nghiệp có nhiều lần không công bố thông tin liên quan các tài liệu về tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu; cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu…
Ngoài ra, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các loại tài liệu như báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét, báo cáo tài chính hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán, Giải trình lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm 2023.
Doanh nghiệp cũng gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023 và năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 và năm 2023.
Công ty cổ phần Sản xuất bao bì và hàng xuất khẩu (Promexco) bị phạt với tổng cộng 462,5 triệu đồng, do loạt vi phạm.
Cụ thể, Promexco không công bố nhiều tài liệu trên hệ thống của UBCKNN, bao gồm: báo cáo tình hình quản trị công ty nửa đầu năm và cả năm 2022 và 2023, nửa đầu năm 2024; báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên 2022, 2023; nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên 2023, 2024.
Công ty còn chưa lập trang thông tin điện tử theo quy định. Promexco đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng vào năm 2011, nhưng sau hơn chục năm vẫn không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán.
Ngoài phạt tiền, doanh nghiệp này còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.